香港金融管理局公布场外衍生品交易监管咨询文件

职业能力 2019-07-04126未知admin

  据Finance Magnates报道,香港金融管理局和证券及期货事务监察委员会上周五(4月26日)公布了针对场外交易衍生品市场的监管咨询文件。

  该文件就监视市场行为,以强化金融市场并管理场外交易衍生品特殊风险提出了多项建议。

  该文件引述了与场外衍生品交易相关的全球标准,建议场外交易应该上报给香港交易信息库。根据报告,全面的监控办法包括启动判定单一交易标识的报告义务。

  该监管机构还计划从报告免责清单中移除17个管辖区域。

  进一步的研究将会进行,并在此基础上开发一套场外交易衍生品市场的综合监管机制,对现有体系进行补充。这包括更新场外交易衍生品清算机制中的金融服务供应商名单。

  这些监管法规不仅帮助提升香港的审计需求,也避免了市场操纵和欺诈,同时确保其报告和清算机制能够达到国际标准。

  香港金融管理局和证券及期货事务监察委员目前接受相应的意见,咨询期截至2019年6月25日。

  香港监管机构之前已经积极改善将不同买卖双方整合的场外衍生品交易监管机制。之前的咨询文件计划让符合某些标准的场外衍生品交易仅可在受到监管的场所进行。

  监管机构还在升级他们的反洗钱法规。本月早些时候,香港金融管理局处罚摩根大通香港分支1250万港币,指责其在2012年和2014年2月份间违反了洗钱和集资规定。

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